Formulare Internes Audit ISO 9001 zur Durchführung von internen Audits

Das Download-Paket Formulare Internes Audit ISO 9001

Formulare zur effizienten Durchführung von internen Audits nach ISO 9001:2015.

Viele Unternehmen setzen auf ein Qualitätsmanagementsystem nach ISO 9001. Ein solches Managementsystem kann nicht nur eingeführt werden – es muss betreut und auch fortlaufend weiterentwickelt werden. Die Normkonformität des QM Systems muss in regelmäßigen Abständen durch interne Audits überprüft werden. Nichtkonformitäten müssen abgestellt und Verbesserungen, sowie deren Potenziale, aufgedeckt und genutzt werden.

Ein internes Audit nach ISO 9001 ist ein Verfahren zur Bewertung der aktuellen Leistung (Wirksamkeit) eines Qualitätsmanagementsystems. Weiterhin können interne Audits auch durchgeführt werden, um etwaige Nichtkonformitäten in Verfahren oder in Prozessen zu ermitteln und durch Lenkungsmaßnahmen abzustellen.

Das Formular Paket beinhaltet 19 Vorlagen:

1. 1. Audit-Abweichungsprotokoll
   2. Audit-Detailplan
   3. Audit Fragenkatalog
   4. Audit-Maßnahmenplan
   5. Auditauftrag
   6. Alternativer Auditauftrag
   7. Auditbericht
   8. Auditbericht Internes Systemaudit
   9. Auditbewertung
   10. Auditmatrix
   11. Auditnotizen
   12. Auditplan
   13. Alternativer Auditplan
   14. Auditprogramm
   15. Auditprogramm Risikomatrix
   16. Qualifikationsmatrix Auditoren
   17. Matrix der zu auditierenden Personen
   18. Korrekturmaßnahme
   19. Kompetenzbewertung Auditoren (Neu)

Die alltäglichen Helfer zur Unterstützung Ihrer innerbetrieblichen Abläufe. Keine Zettelwirtschaft mehr, sondern eine gelenkte Dokumentation um ein internes Audit nach DIN EN ISO 9001:2015  standardisiert durchführen und NORMENKONFORM erfüllen zu können.

Unsere Formulare internes Audit sind strukturierte Dokumente, in denen freie Felder für Eintragungen vorhanden sind. Diese können natürlich ausgedruckt und ausgefüllt oder digital ausgefüllt, bearbeitet und gespeichert werden. Wie alle unsere Dokumente (auch unsere Formulare internes Audit) natürlich ohne Schreibschutz und im beliebten Microsoft Office Word Format. Seit 2002 bieten wir eine Mustersammlung ausgewählter Formulare und Vorlagen für das Qualitätsmanagement an. Nach wie vor besteht in den Unternehmen Bedarf an geeigneten Vorlagen, um eigene Formblätter für wichtige Abläufe und Haltepunkte zu erstellen. Diese Mustersammlung kann dabei hilfreich sein.

Worin unterscheidet sich ein internes Audit und ein externes Audit?

Wenn Sie in ihrem Unternehmen ein internes Audit durchführen, können Sie die Wirksamkeit Ihres QM-Systems oder ihrer Prozesse überprüfen. Weiterhin dient es zusätzlich der Vorbereitung eines externen Audits durch eine Zertifizierungsgesellschaft. Auch soll in dieses die Sinnhaftigkeit, Wirtschaftlichkeit (z.B. das Erkennen von redundanten Abläufen) sowie die Effizienz bestehender Abläufe untersucht werden.

Aus diesem internen Audit und dem damit durch den Auditleiter verfassten Auditbericht (im Download-Paket enthalten), können Sie als Unternehmen schließlich eventuelle Korrekturmaßnahmen (im Download-Paket enthalten) oder Änderungen in dem einen oder anderen Prozess ableiten und umsetzen.

Ziel und Zweck eines internen Audits ist eine kontinuierliche Weiterentwicklung von Prozessen bzw. ihren Managementsystemen (9001 – 500001 – 14001). DAs interne Audit wird demnach für interne Zwecke eines Unternehmens durchgeführt. Da an einem internen Audit nur eine Partei (Das Unternehmen oder die Organisation) beteiligt ist, wird es im internationalen Sprachgebrauch auch als First Party Audit bezeichnet.

Die Durchführung eines internen Audits durch einen externen Auditor empfiehlt sich, wenn Unternehmen keine eigenen Mitarbeiter ausbilden möchten oder wenn aufgrund der kleinen Mitarbeiteranzahl die Unabhängigkeit des internen Auditors von der auditierten Tätigkeit nicht gegeben ist. Die beim internen Audit erhaltenen Ergebnisse können vom Unternehmen als Grundlagen für die Ableitung möglicher Konsequenzen oder Verbesserungspotenziale genutzt werden.

Ein externes Audit unterscheidet sich in der Hinsicht von internen Audits, dass sie immer von einer externen Person, z.B. einem Auditor einer Zertifizierungsstelle, durchgeführt werden. Die Auditorganisation erfolgt ebenso vorwiegend durch eine externe Partei. Dabei existieren für die Durchführung externer Audits in der Regel allgemein gültige Checklisten oder Fragenkataloge, die auf der Grundlage der anzuwendenden Regelwerke basiert.

Welche Auditarten gibt es?

Bereits benannt wurde das First Party Audit. Weitere Auditarten sind:

Second Party Audit – Lieferantenaudit
Third Party Audit – Zertifizierungsaudit
Was versteht man unter einem internen Audit?

Ausgebildete interne Auditoren überprüfen das Qualitätsmanagementsystem auf Normkonformität und Wirksamkeit. Als Konformität oder Nichtkonformität versteht man die Einhaltung bzw. Nichteinhaltung der Normanforderungen aus der ISO 9001 Kapitel 10. Verbesserung. Auf Basis dieser Anforderungen basiert das Qualitätsmanagementsystem. Den Prozess der Selbstüberprüfung eines (Qualitäts-) managementsystems nennt man internes Audit.